评标专家在评标时应注意什么（实务解析关于评标专家管理提升的思考）

评标专家在评标时应注意什么（实务解析关于评标专家管理提升的思考）目前国内各地方、各企业专家库的通病在于专家专业素质参差不齐，难以真正发挥参谋助手的作用，中石油专家库也存在同样的问题。有的专家脱离实际工作时间比较长，知识更新不及时，不了解当前主流市场行情，难以真正发挥决策参谋作用；有的专家从事工作与专业分类严重不符，跨行业评审，隔行如隔山，在评标时人云亦云，形同虚设；有的专家虽然比较熟悉产品技术，但是不掌握招标投标政策法规，对评标规则程序也不了解，任意使用自由裁量权，影响评标结果客观公正。（一）专业素质参差不齐在“互联网 ”招标采购快速推进的大趋势下，中石油招标业务不断发展，对招标采购提质增效的要求日益提高。特别是当前面临全球疫情持续蔓延等新形势，中石油2020年提质增效专项行动方案中明确要求聚焦优化增效，在降低物资采购成本等方面持续下功夫。而现有专家管理工作中出现的一些与业务发展不相适应之处，已经影响到评标工作的质量，迫切需要解决。一评标专家存在主要问

编者按：

评标专家的能力和水平是保证评标工作程序公正、结果公平的重要基础。评标专家管理直接影响到评标工作与采购结果的质量。本文从实践出发分析了企业评标专家管理的现状和存在的问题，借鉴人力资源管理思路，提出管理提升的有关建议。

评标是实现招标投标价值作用的关键环节，在整个招标投标活动中处于核心地位。我国《招标投标法》规定，评标由招标人依法组建的评标委员会负责。评标委员会对投标文件进行技术经济分析、比较和评审，并担负推荐中标候选人的重任。《招标投标法实施条例》第五十五条明确规定，国有资金占控股或者主导地位的依法必须进行招标项目，招标人应当确定排名第一的中标候选人为中标人。因此，对国有资金采购而言，评标委员会不仅是评标的主体，同时也是定标的主体。评标专家的能力和水平是保证评标工作程序公正、结果公平的重要基础。

中国石油天然气集团有限公司（以下简称中石油）自2009年推行统一招标管理以来，按照“两级管理、统一建库、随机抽取、动态维护、资源共享”的管理模式，建立了统一的评标专家库，下发了《招标评审专家和专家库管理办法》及配套工作规范，目前库内专家总计约50000人，总部管理的专家近8000人。实践表明，评标专家有效保障了中石油招标评审工作，在合规管理、防范风险、营造公平竞争、公开透明的市场秩序和环境等方面发挥了积极的推动作用。

在“互联网 ”招标采购快速推进的大趋势下，中石油招标业务不断发展，对招标采购提质增效的要求日益提高。特别是当前面临全球疫情持续蔓延等新形势，中石油2020年提质增效专项行动方案中明确要求聚焦优化增效，在降低物资采购成本等方面持续下功夫。而现有专家管理工作中出现的一些与业务发展不相适应之处，已经影响到评标工作的质量，迫切需要解决。

一

评标专家存在主要问题

（一）专业素质参差不齐

目前国内各地方、各企业专家库的通病在于专家专业素质参差不齐，难以真正发挥参谋助手的作用，中石油专家库也存在同样的问题。有的专家脱离实际工作时间比较长，知识更新不及时，不了解当前主流市场行情，难以真正发挥决策参谋作用；有的专家从事工作与专业分类严重不符，跨行业评审，隔行如隔山，在评标时人云亦云，形同虚设；有的专家虽然比较熟悉产品技术，但是不掌握招标投标政策法规，对评标规则程序也不了解，任意使用自由裁量权，影响评标结果客观公正。

（二）评标时间普遍不足

由于评标委员会具有兼职性、临时性的特点，实际工作中评标时间普遍较短，往往是一两个小时甚至半天就能完成概算金额上亿元项目的评标工作。有的专家同时应答多个项目的评标邀请，为了兼顾其他项目评标，想尽办法缩减评标时间。专家在短时间内根本无法全面熟悉投标文件，对招标文件的要求也不可能深入理解，仅凭招标人和代理机构的解释说明，或者自己的主观判断进行评审。特别是在使用“经评审的最低投标价法”时，往往按照报价从低到高的顺序审阅标书，如最低价投标人满足招标人的期望则草草了事、收工大吉，对其余投标人的文件置之不理，也因此出现了不少由于未全面审核标书而出现的异议和投诉，影响采购工作的进程。

（三）缺乏严谨的态度和担当的精神

有的专家缺乏对评标工作严谨认真的态度，不仔细研读招标文件，也不对照评分规则进行评审，导致评标质量不高。有的专家盲目以招标人的意志为主导，罔顾评标原则和标准；有的专家在细小偏差上吹毛求疵，任意废标，影响采购效率；有的专家在初审后“有效投标不足三个”时，或者投标价格最低者被否决的情况下，不敢担当作为，刻意追求否决全部投标；还有甚者与投标人串通，评标过程中有意引导、泄露评标过程信息，从中牟取个人私利。

评标过程中出现的这些情况，直接影响到招标工作的质量和效率。出现这些问题的原因，固然有某些专家自身的因素，但究其根本，还是制度和管理方面存在不足。

首先从评标委员会制度分析。在我国招标投标制度体系中，评标委员会组成最大的特点是临时性，专家掌握着实际定标权，但对评标结果几乎不承担任何责任，权责利的严重不对等是以上种种问题的根源所在。值得关注的是，2019年12月3日公布的《招标投标法（修订草案公开征求意见稿）》，其中革命性的改变就在于招标人自主权的落实，在定标环节还权给招标人，允许招标人在推荐中标候选人中自主选择中标人，这一变革将在很大程度上弥补评标委员会制度的缺陷。

其次从评标专家管理上分析。一是现有专家库专业分类标准有待完善，专业分类“粗细不均”。有的专业分类下专家数量较少，导致一些专家频繁参加评标工作，成为“评标常委”；有的专业分类过细，导致该分类下专家“过剩”，这些专家很少有机会被选中参与评标工作。此外，目前在专家入库时，通常是由本人自行申报多个专业，由于库内专业分类所限，专家所从事的工作与专业分类难以完全匹配，直接导致了“专家不专”的问题，影响评标工作质量。二是专家培训考核、履职评价体系需要完善。从现有专家管理流程来看，目前对专家的管理仅限于简单的信息收集录入和更新，培训机制尚未建立，考核评价环节缺失，还没有形成完整的闭环管理。专家的知识体系未能与时俱进地更新，在评标过程中难以真正发挥作用。此外，专家在评标过程的行为、项目评审质量等关键因素未与考核评价实质上挂钩，对专家违规违纪现象的处罚还未到位，还缺乏必要的激励措施，这些原因都导致专家对评标结果漠不关心。

二

评标专家管理模型

从以上分析可以看出，当前评标工作中出现的问题，有制度方面的原因，也有专家管理方面的原因。评标委员会建立的临时性、专家来源的广泛性等因素给专家管理增加了难度。笔者认为，可借鉴人力资源管理模式，对评标专家进行全过程系统化管理，从而真正提高专家履职能力，助力评标工作质量提升。

现代人力资源管理的思路是，根据企业发展战略的要求，有计划地对人力资源进行合理配置，通过对企业员工的招聘、培训、使用、考核、评价、激励、调整等一系列过程，调动员工的积极性，发挥员工的潜能，为企业创造价值，确保企业战略目标的实现。人力资源管理理论中，具有代表性的是以识人、选人、用人、育人和留人为子系统的5P模型，如图1所示。重点构建以识人为基础的“素质测评与岗位分析系统”；以选人为先导的“招聘与选拔系统”；以用人为核心的“配置与使用系统”；以育人为动力的“培训与开发系统”；以留人为目的的“考核与薪酬系统”。

将上述5P模型与专家管理相结合，建立“识人、选人、用人、育人和留人”子系统模块，有助于补充完善现有专家管理体系，优化提升专家管理水平。评标专家的全过程管理的重点应放在选、用、育、留四个方面，可建立如图2的四象限管理模型，包括专家推荐入库、专家使用、专家培训、专家评价四个环节。

三

评标专家管理提升建议

（一）严格程序，把住“选人”关

人员选用是管理提升的重要基础。在人力资源管理领域，人员选拔和聘用一般通过个人申请、面试、录用测验、背景核查等多个环节进行。国外很多企业根据对工作的不同要求，采用绩效模拟测验的方式对员工进行招聘与选拔。专家管理同样可以借鉴这种方式。目前中石油专家库的入库管理模式是，符合条件的专家提出申请或者单位推荐，经过相应的审批程序生效。但是对于专家基本素质及所申报专业缺乏严格的审核程序，部分专家从事工作与所报专业相去甚远，还有一些不具备招标常识的专家进入库内，影响评标工作质量。有些专家虽然由单位推荐，但本人由于工作繁忙或者对评标工作没有积极性，在被选中的时候总是选择不参与，影响了专家抽取工作的效率。因此，建议专家入库必须由本人自愿申请，签署申请表格并加盖单位公章。在正式入库前，相应专家管理部门应当对专家所申报专业进行详细审查，组织参加相应专业知识、招标投标法律常识及基本的计算机操作能力等方面的考核，合格者才能够入库。

（二）细化提升，优选“用人”法

在人力资源管理中，把合适的人安排到合适的岗位至关重要，人员配置与使用不当，员工的工作绩效将受到影响。在评标专家的使用管理方面，同样需要将专家安排在适合的专业领域中。首要的就是根据行业特点及生产需要，进一步梳理细化库内专业分类体系，完善专家库专业种类，建立科学的细分标准，对入库专家申报材料进行严格审查，依据专业分类录入。

在专家的使用方面，应进一步优化专家抽取机制。目前电子招标发展迅猛，已经能够实现语音抽取专家、信息保密等功能。在此基础上还应逐步完善抽取过程中的屏蔽设置、回避机制等功能，避免一个专家同时响应多个项目、应回避未回避等情况的发生。将专家出勤率统计及专家评价有关数据纳入抽取机制的设计，使得真正有积极性参与、信誉好、素质高的专家能够更多地参与评标工作。在专家使用过程中，针对一些地区专家库内人员不足的现状，可充分借助互联网发展优势，采取远程异地评标的方式，促进不同地区专家的横向交流，在更大范围内实现专家资源共享，全面提升评标质量。2020年疫情期间，中石油所属的各招标机构通过内网互联等多种形式开展了远程异地评标，充分利用了库内专家资源，为远程异地评标的推广按下了“快进键”，真正做到了疫情期间“招标工作不停摆，评标质量有保障”，也充分体现了专家库资源跨地域使用的优势。

（三）多措并举，强化“育人”方

成功的企业往往注重在学习和训练中提高员工的素质和技能，形成良性的培训和开发系统。在评标专家的培育方面，同样应当构建多层次全方位专家培训体系，全面提高专家素质和能力。第一层次是入门培训，对新入库的专家进行招标投标法律法规、职业道德修养等基础知识的全面普及，帮助他们掌握招标投标的基本规定及评标工作流程。第二层次是库内专家的定期培训，每年对库内专家进行新政策法规的宣贯，采取线上和线下相结合的方式。实际工作表明，线上培训方式虽然时间灵活，但由于缺乏互动交流，效果并不能保证。因此还应当定期组织线下现场培训，围绕国家及企业的政策法律、专家评标工作中出现的重点问题等进行交流讨论，督促专家加强学习、更新知识，在相互交流中提升专业水平。在专家培训过程中，还应当注意进行差异化管理，安排有针对性的课程，如按照专业分类组织培训，或根据专家不同层级组织专题培训，提高专家参加的积极性，切实提高培训的效果。

（四）求真见效，用好“留人”策

合理的人力资源考核体系能够促进员工的爱岗敬业精神、良性竞争意识，能让员工看到自己努力的回报，留住有用之才。对评标专家的管理也是一样，在完善必要的评价体系的基础上，应着力打造诚信档案系统、动态管理机制，使三者相互关联、协同作用，留住高素质专家，提升他们参与的积极性，为企业采购工作服务。

1.健全专家评价体系

现有的专家评价通常是由招标机构业务人员负责现场评价，由管理部门负责年度评价，这种方式存在一定的主观片面性。建议借鉴人力资源管理绩效考核工具——“相关性评价”（由上级、平级、下级综合的复合评价体系），建立360度评价体系，由管理部门、招标人、招标机构、监督（如有）及评标委员会其他成员分别对专家履职情况进行打分，进一步增强专家评价的客观公正性。在评价指标的设置方面，除评标过程的行为、自身专业能力、出勤情况等方面因素外，还应将评标结果的质量纳入评价体系，完善专家评价的考核标准，督促专家提高对于评标结果科学性的关注度。

2.建立专家诚信档案

在管理平台定期公布专家履职评价情况，对评价优秀率高、诚信度好的专家进行适当奖励；对评价落后的专家应加大培训力度，帮助提升履职能力；对于出现违规违纪行为的专家，应依据管理规定予以清退，不再聘任，并依据相关规定追究责任作出处罚，在企业管理平台进行公告。

3.形成动态管理机制

打破专家终身制，实行定期聘任制，真正实现专家库“有进有出、能进能退”。将专家评价结果应用于专家库进出机制中，在聘任期结束后，评价合格者须参加资格复审才能继续担任专家。对评价不合格的专家，应暂停其评审资格或清退出库。

综上所述，评标专家管理水平直接影响着评标工作质量。构建全过程评标专家管理体系，须建立系统管理思路，从选、用、育、留四个方面进行整合，形成合力，全方位、多角度加强专家管理，切实提升评标专家履职能力，发挥专家决策机制的关键作用，推动招标工作提质增效，助力企业新形势下实现高质量发展。

作者：马 倩 周 鹏

作者单位：中国石油物资有限公司

来源：《招标采购管理》2022年第5期