积极履行社会责任的意义八上（积极履行社会责任）

积极履行社会责任的意义八上（积极履行社会责任）绘就“和谐之美”东方证券始终坚持“全员合规、风控为本”的风险管理理念，制定了全面风险管理体系，搭建了清晰合理的风险管理组织架构，构筑全面风险管理“三道防线”，并于2021年加速推进全面建设集团风险并表管理工作。东方证券恪守“金融为民”的初心，围绕金融服务实体经济的宗旨，稳健经营、守正创新，不断满足人民群众和实体经济多样化的需求。2021年，东方证券有的放矢，在科技、环保、ESG等领域加强对优秀企业的服务力度，重心明确地推动经济转型发展。在融资领域，东方证券鼓励并支持“硬科技”企业借助资本市场取得发展。2021年，东方投行协助和辉光电登陆科创板，为其筹得资金81.7亿元，是当年A股市场融资规模第二大的科创板项目。在投资领域，东方证券坚持价值投资和责任投资理念，将对社会、环境等方面的责任纳入投资决策考量，建立了较为成熟的权益类自营投资决策体系。2021年新增了可持续发展主题投资策略，以推动参与

2021年东方证券协助和辉光电登陆科创板、参与交易绿色债券301.24亿元、发布“东方证券碳中和指数”、对外捐赠3959.4万元……东方证券日前发布的《2021年社会责任报告》显示，公司多年来坚持以实际行动履行社会责任，在服务实体经济、助力绿水青山、回馈员工社会等方面，作出了大量有益的尝试。

3月份以来，面对严峻的疫情考验，身处上海的东方证券通过捐赠、志愿服务助力上海防疫战疫。东方证券及全资子公司东证期货、东证资本、东证创新、东方投行等，纷纷通过上海东方证券心得益彰公益基金会，为一线医务人员和核酸检测工作人员提供津贴和物资。

恪守“金融为民”

以专业实力和稳健运营服务实体经济

东方证券恪守“金融为民”的初心，围绕金融服务实体经济的宗旨，稳健经营、守正创新，不断满足人民群众和实体经济多样化的需求。2021年，东方证券有的放矢，在科技、环保、ESG等领域加强对优秀企业的服务力度，重心明确地推动经济转型发展。

在融资领域，东方证券鼓励并支持“硬科技”企业借助资本市场取得发展。2021年，东方投行协助和辉光电登陆科创板，为其筹得资金81.7亿元，是当年A股市场融资规模第二大的科创板项目。在投资领域，东方证券坚持价值投资和责任投资理念，将对社会、环境等方面的责任纳入投资决策考量，建立了较为成熟的权益类自营投资决策体系。2021年新增了可持续发展主题投资策略，以推动参与绿色债券投资，关注清洁能源、新能源等行业符合可持续发展主题的投资标的。2021年，东方证券参与交易绿色债券301.24亿元，抗疫国债136.99亿元，碳达峰、碳中和债215.17亿元，乡村振兴债券74.28亿元。

同时，东方证券准确把握“合规是底线，诚信是义务，专业是特色，稳健是保证”的行业文化核心理念和重要内涵。2021年，东方证券制定并发布《关于加强公司合规与风险管理垂直穿透管理方案》，更清晰地界定了一二道防线的责任边界，并集中开展“砥砺奋进新时代 合规风控伴我行”系列警示教育活动，向员工分享合规风控文化理念、外部法律法规及公司制度要点、员工合规执业应知应会、内外部典型监管处罚案例等。

东方证券始终坚持“全员合规、风控为本”的风险管理理念，制定了全面风险管理体系，搭建了清晰合理的风险管理组织架构，构筑全面风险管理“三道防线”，并于2021年加速推进全面建设集团风险并表管理工作。

绘就“和谐之美”

以强大资源和切身行动助力绿水青山

“绿水青山就是金山银山”，创造“绿水青山”的经济效益并非权宜之计，而是一个实现高质量发展的长久之策。东方证券积极履行金融机构的绿色责任，将低碳发展理念贯穿于自身战略、业务创新和企业运营中，服务构建低碳绿色循环发展的经济体系。

具体来看，东方证券进一步完善可持续发展管理架构，成立可持续发展专业委员会，将可持续发展与公司战略发展相结合，统筹推进ESG工作。东方证券正式发布可持续发展规划，并发布自身及投融资组合的碳中和目标及规划，计划以2020年为基准年，力争到2025年实现运营层面碳中和、到2060年实现投资组合净零排放；于“十四五”期间，通过投资、融资业务的方式引导4500亿元资金进入可持续发展领域，可持续投融资年均增速不低于9%。

2021年，东方证券MSCI ESG评级从BBB级提升至A级，并获新纳入恒生A股可持续发展企业指数。东方证券《ESG推进上市证券公司高质量发展研究》课题也获评中证协优秀重点课题。

随着国家“30·60”目标的提出，绿色发展的理念深入人心，也成为东方证券业务开展中逐步形成的共识。近年来，东方证券通过发行绿色债券、碳中和债券等方式为企业绿色发展提供支持，支持中国碳中和目标的稳步推进。2021年东方证券主承销11支绿色债券，帮助企业融资150.13亿元，其中碳中和相关债券8支，帮助企业融资120.07亿元。

2021年3月，东方证券发行“申能租赁2021年度第一期申金-安瑞绿色定向资产支持商业票据（碳中和债）”，这是全国首批、上海首单碳中和绿色资产支持商业票据产品。经计算，该产品基础资产涉及风力发电和光伏发电项目，与同等火力发电上网电量相比每年可减排二氧化碳110.56万吨。

金融与环保之间的关系不仅仅是单向的支持，东方证券还在努力推动环保与金融之间的相互促进。2021年9月，“东方证券碳中和指数”发布，这是中国首个针对A股上市公司研发的碳中和指数，旨在反映对碳中和具有主要贡献的上市公司的市场价值变化。

“东方证券碳中和指数”正式发布 来源：东方证券

多年来，东方证券十分关注自身运营对环境的影响，并倡导员工推进可持续的生活方式。2021年，东方证券创新启动“减塑计划”，携手国内可持续生活方式品牌抱朴再生打造“零废弃”大楼和“零废弃”活动，开展“世界地球日”主题活动等宣传项目，并将废弃物再生为可利用产品，推出了一系列环保再生产品。

悦享“人本之美”

以乡村振兴和健康职场回馈员工与社会

多年来，东方证券坚持“以人为本”，关注公司员工、弱势群体的实际需求，积极开展员工关爱、乡村振兴、公益项目等工作。

东方证券通过不断完善激励约束和民主管理，构建了激励与约束并重、长期与短期兼顾的制度机制，实现有效激励与问责监督相统一。公司探索建立了合理有效的长周期考核评价体系和收入分配机制，通过任期考核与年度考核相结合，并充分利用薪酬递延、风险金、员工持股计划等工具，有效开展中长周期绩效考核与激励约束工作，并将员工廉洁从业、合规执业、诚信执业、践行行业和公司文化等纳入绩效考核与人事管理体系。

为推进民主管理，东方证券建立健全并落实职工代表大会制度和集体协商制度，着力搭建员工与企业之间的沟通桥梁。2021年，东方证券组织召开公司职工代表大会、工会会员代表大会、职工代表大会联席会议，选举产生工会第四届委员会委员、经费审查委员会委员、职工董事、职工监事，签订新一轮集体合同。

同时，东方证券主动投身于全面建成小康社会，推进精准扶贫及乡村振兴等国家战略。东方证券及旗下子公司与19个原国家级贫困县签署结对帮扶协议。2021年东方证券共计对外捐赠3959.4万元。

东方证券坚持产业帮扶为主的扶贫思路，帮助湖北五峰、内蒙古莫旗等地发展茶叶、菇娘果等特色产业，因地制宜进行产业帮扶，去年更采用直播新形式和环保新理念，优化乡村振兴举措。东方证券心得益彰公益基金会专注于东方文化遗产的保护和儿童艺术教育的发展，先后开展土家族织锦文化遗产保护、“西遇知美丨敦煌”计划、乡村小学艺术教室等项目。

内蒙古莫旗的果农正在采摘“东方菇娘” 来源：东方证券

金融机构如何在我国新发展阶段发挥出应有的能量，服务经济社会发展大局，是一张仍未完成的答卷。东方证券表示，希望继续拓展和延伸履行社会责任的范围，主动融入国家战略，通过稳健经营、守正创新，为实体经济、社会百姓提供优质的综合金融服务，树立证券行业健康积极的社会形象。

编辑：亚文辉