国泰君安近30日行情走势：国泰君安又双叒被罚
国泰君安近30日行情走势：国泰君安又双叒被罚今年1月，国泰君安因做市部门对圆融科技、凌志软件、福昕软件等16只股票异常报价而被股转系统公开谴责和通报批评。从年头罚到年尾 国泰君安很不“安”同时，证监会还对18名相关责任人采取出具警示函的行政监管措施。以上行政监管措施均计入诚信档案。国泰君安自今年1月起，先后收到的股转、上海证监局、香港证监会等的“罚单”，真可谓“一年到头被罚，好不热闹”。再遥想2015年国泰君安爆出的“国际董事会主席阎峰失联、研究团队内讧”等，不知道近两年“煞气”颇重的国泰君安，明年是继续“鸡”飞狗跳呢，还是如其所愿冲刺港股迎来转“鸡”？
国泰君安：为什么我都是AA级券商了，还要对我这么“厚爱”？
证监会、股转：那不是怕你骄傲嘛！
国泰君安：......
今天12月23日，在2016年即将逝去的前一周，国泰君安（601211）、国信、新时代、中泰、东莞等5家券商收到了证监会发出的限期改正、同时增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、出具警示函的行政监管措施。
同时，证监会还对18名相关责任人采取出具警示函的行政监管措施。以上行政监管措施均计入诚信档案。
国泰君安自今年1月起，先后收到的股转、上海证监局、香港证监会等的“罚单”，真可谓“一年到头被罚，好不热闹”。
再遥想2015年国泰君安爆出的“国际董事会主席阎峰失联、研究团队内讧”等，不知道近两年“煞气”颇重的国泰君安，明年是继续“鸡”飞狗跳呢，还是如其所愿冲刺港股迎来转“鸡”？
从年头罚到年尾 国泰君安很不“安”
今年1月，国泰君安因做市部门对圆融科技、凌志软件、福昕软件等16只股票异常报价而被股转系统公开谴责和通报批评。
2月26日，上海证监局也对国泰君安作出顶格处罚：“国泰君安场外市场部做市业务部门的绩效考核体系、内部管理与控制方面等存在重大缺陷，导致2015年12月31日单位做市股票发生一系列报价异常事件，造成恶劣的市场影响，拟对其采取限制新增做市业务3个月等行政监管措施。”
5月30日，香港证监会发公告，谴责国泰君安证券(香港)有限公司并处以罚款130万元，原因是该公司不遵守与确定客户身分有关的监管规定。
8月2日，因推荐挂牌企业天津环宇橡塑的尽职调查报告、公开转让推荐报告等文件存在重大诉讼未披露的违规行为，国泰君安收到股转约见“喝茶”并提交书面承诺的监管措施。
除环宇橡塑外，国泰君安辅导挂牌的企业也频频出问题，比如说问题大大的哥仑布、参仙源 详情请查看《股票质押套现、快递辞职兼失联！哥仑步董事长，国泰君安蒙圈了！》、《虚增利润1.29亿，“人参第一股”参仙源被罚145万》，还有违规挪用募集资金的网智天元、润农节水等。
算上今天收到的证监会限期改正的“新年贺礼”，国泰君安的2016可谓是一年到头被罚，好不“热闹”。
232家持续督导及212家做市挂牌企业不受影响
春晓君在此郑重声明，绝对没有对国泰君安的遭遇幸灾乐祸，反而担心接受国泰君安服务的新三板挂牌企业，是否会受到影响？
于是快马加鞭去打探消息，很快从一位券商朋友处了解到，国泰君安虽然收到了限期改正的“罚单”，但“没有行政处罚就不会被停业务”。
这下春晓君放心多了，毕竟国泰君安还在分别为232家、212家挂牌企业提供持续督导、做市服务。
额外说一句，2016年国泰君安新增挂牌企业89家，在86家券商中排18位；历史挂牌数达240家，排13位。
在证监会2015年-2016年的券商评级中，国泰君安均被评为AA级；而在股转系统4-11月的券商执业质量评价中，国泰君安累计排名第3位。
数据显示，国泰君安证券母公司11月实现净利润8.06亿元，较上个月增长36.31%，成为11月43家券商中的“状元”。
